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中國產權交易行業2018~2019年理論研究課題結題報告暨2020年理論研究工作安排

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中國產權交易行業2018~2019年理論研究課題結題報告暨2020年理論研究計劃

(2019年10月17日)

各理事單位代表、各課題組成員:

根據會議安排,現將中國產權交易行業2018~2019年理論研究課題結題報告暨2020年理論研究工作安排作如下匯報。

第一部分:2018年理論研究課題結題報告

為貫徹落實黨的十九大精神,根據中國產權協會三屆二次會員大會工作報告工作部署要求,協會2018年組織開展了企業國有資產交易立法、產權交易資本市場全面風險管理、產權交易行業信用體系建設、產權交易資本市場要素市場化交易研究和企業增資業務中產權交易機構作用研究5個專項課題研究。經過5個課題組成員的努力,目前已經完成課題研究。現將課題研究有關內容報告如下。

一、課題研究基本情況

黨的十九大后,2017年11月協會秘書處提出2018年要對涉及產權交易資本市場基礎建設和業務發展的問題組織專題研究,為產權交易資本市場建設提出操作性意見,起草了《中國產權交易行業2018年理論研究課題工作方案(征求意見稿)》,確立了5個專項課題,選定了5個課題組長,并在北京召開了專項課題預備會議,就課題研究作了初步安排。

2017年12月協會在廣州組織召開了2018年理論研究課題開題會,確定了《中國產權交易行業2018年理論研究課題工作方案》,明確了課題研究的內容、目的、組織工作、時間周期,落實了課題研究機構、行業專家等人員安排。協會黨委書記、秘書長夏忠仁作了動員講話,時任副秘書長王龍在開題會上作了研究背景、內容和目標說明,各課題組長作了表態發言。當天各課題組分頭召開了課題會議,對各自課題研究的方向思路、研究提綱、工作安排和時間進度作了商討和安排。

——企業國有資產交易立法課題,2018年“全國兩會”前,協會秘書處組織課題組長單位北京產權交易所起草了《企業國有資產交易法(草案)》議案材料,并通過全國人大代表、協會副會長、總法律顧問、天津產權交易中心主任孔曉艷向全國人大提交。在孔曉艷代表的努力下,該議案經全國人大天津代表團一致同意,提交到全國人大主席團。后轉交由全國人大財經委員會負責,并在國務院國資委、財政部等部委征求了意見。這期間,課題組對立法草案進行了系統修改和完善。井岡山論壇上,天津產權交易中心惠建軍博士代表孔曉艷主任作了專題演講。今年3月該課題組召開了工作會議,對課題研究內容再次進行了補充完善。2019年5月提交了《企業國有資產交易法(草案)》和關于《企業國有資產交易法(草案)》的編寫說明。

——產權交易資本市場全面風險管理課題,課題組長單位西南聯合產權交易所向會員機構開展了問卷調查和集中討論,起草了研究報告和工作指引,并多次向課題組成員征求意見,反復修改完善。井岡山論壇上,課題組長景平作了專題演講。2018年11月提交了《產權交易機構交易業務全面風險管理研究》和《產權交易機構交易業務全面風險管理指引》。

——產權交易行業信用體系建設課題,課題組長浙江產權交易所總經理姚上毅組織開展了大量資料收集和學習整理工作,并邀請行業專家進行審題式研究,列出研究提綱,開題會期間進行了集體論證與課題部署。會后,課題組開展走訪調研和溝通交流。通過個案式剖析,吸收了律所和經紀機構意見,梳理了相關單位對行業誠信建設的基本看法和意見建議。在充分調研基礎上,課題組成員單位分頭起草,統稿后經課題組長與專家把關定稿。2018年8月提交了《產權交易行業信用體系建設研究報告》和《產權交易行業信用體系建設指引》。

——產權交易資本市場要素市場化交易研究課題,課題組長單位廣東省交易控股集團組織開展了廣泛調研,確立了課題提綱,責成廣東要素市場研究院專人負責撰稿。井岡山論壇上課題組長劉聞作了專題演講。論壇后,課題組向行業專家和成員單位征求意見后修改,報課題組長審閱定稿。2019年5月提交了《產權市場實現要素市場化配置研究》報告。

——企業增資業務中產權交易機構的作用課題,課題組長單位北京產權交易所安排研究中心收集相案例素材,開展機構調研,起草研究報告。井岡山論壇上,時任北交所常務副總裁高佳卿代表課題組長朱戈作了專題演講。之后,北交所組織研究中心和業務部門召開專題座談會,結合業務實踐,總結行業經驗,形成初稿,并向課題組成員和行業專家征求意見,報課題組長審閱定稿。2019年9月提交了《產權市場在企業增資業務中發揮的功能研究》報告。

二、課題研究主要成果

(一)形成了《企業國有資產交易法(草案)》

課題組完成了《企業國有資產交易法(草案)》,并獲得全國人大初步支持。該草案主要內容有:一是將目前各類企業國有資產交易統一納入監管。二是明確了國有資產交易的基本類型。三是明確了企業國有資產進場交易的法定標準。四是規定了產權交易機構的準入標準、運營管理、內部控制和風險管理等責任要求。五是明確了企業國有資產交易的基本制度。六是明確了中國產權協會的責任。七是明確了監管部門的監管職責及各交易主體的法律責任。

(二)編制了《產權交易機構交易業務全面風險管理指引》

課題組開展了《產權交易資本市場全面風險管理研究》,分析了產權交易資本市場風險管理現狀與存在的問題、產權交易資本市場風險發展趨勢,借鑒其他資本市場風險管理建設經驗,結合產權交易行業特點,為產權交易資本市場全面風險管理提出建議,形成《產權交易資本市場全面風險管理指引》。內容主要有:一是交易業務全面風險定義。二是開展交易業務全面風險管理工作應關注的四項原則。三是交易機構建立交易業務全面風險管理體系的六個要素。四是全面風險管理體系建設具體內容。

(三)編制了《中國產權行業信用體系建設指引》

課題組分析了產權交易行業信用體系建設現狀、存在的主要問題與薄弱環節,信用體系建設的形勢要求,編寫了《中國產權行業信用體系建設指引(征求意見稿)》。一是界定了適用范圍與約束對象是以協會牽頭、協會的產權交易機構會員。二是研究內容與觀點充分尊重并吸收課題組各成員單位的意見和表述內容。角度主要以在政府主導下,協會牽頭對產權交易機構的誠信建設進行統領、指導、監督檢查等為研究界限與口徑設定加以闡釋。三是提出了“紅黑名單”制度。并就紅黑名單制度相關內容進行了描述。四是提出了信用修復問題。

(四)研究了產權交易資本市場服務要素市場化配置

該課題研究明確了要素市場、生產要素市場、權益要素市場、產權市場的基本概念,厘清市場之間的相互關系。對產權市場的制度優勢和薄弱環節進行相關分析,提出發展要素市場、實現要素市場化配置的創新綱領,初步勾勒新型產權要素市場的制度構架,最后得出研究結論:發展要素市場、實現要素市場化配置是產權市場成為資本市場組成部分必須走過的市場改革路徑。根據研究結論,針對產權市場擴大要素進場交易等方面存在的相關問題,向政府相關部門、中國產權協會提出了建設性意見,為國家支持產權市場發展要素市場提供參考。

(五)研究了企業增資業務中產權交易機構的作用

課題組闡述了產權市場增資業務的開展情況,包括企業增資業務進場交易的支撐政策演進、產權市場為企業增資提供的主要服務和產權市場開展增資業務的總體情況。闡明了產權市場在增資業務中發揮的七項功能,包括:規范交易、源頭防腐、發現投資人、價值發現、助力混改、服務國有企業進軍戰略性新興產業、服務擬上市企業融資。指出了下一步產權市場做好增資業務的工作思路:增強法治意識,切實防范交易風險,完善服務能力,深化增資業務參與度,加快信息化建設,進一步提升交易效率,完善服務體系建設,實現合作共贏。

三、課題研究成果應用

課題全部完成之后,協會秘書處將五個專項課題研究成果編撰成冊,形成了《中國產權交易資本市場專題研究報告》。對于這五個專題,協會將繼續持續推動行業立法工作,將風險管理和信用體系建設兩個指引作為行業規范性文件印發實施,加強產權交易行業在服務各類要素資源市場化配置,服務企業增資功能作用的理論宣傳。同時,協會秘書處整理了慶祝改革開放40周年產權交易資本市場30周年活動成果,編撰了《中國產權交易資本市場30年回顧與展望》。本次會議之后,協會將把這兩本理論研究著作印發給各會員單位,以供大家學習研究和推廣應用。

這次課題研究過程中,國務院國資委產權局、協會黨建局和協會領導給予了重視和支持。課題組長單位和參與課題的成員單位都非常重視,非常認真,行業專家盡心盡力,不遺余力,投入了較大的精力、人力、物力。在這里要對各位領導、行業專家、研究成員對課題研究的重視和付出,對產權交易事業的熱愛,對協會工作的支持,表示衷心地感謝和崇高的敬意!

第二部分 2019年理論研究課題結題報告

2019年2月,應會員要求,根據國家關于公共資源交易平臺整合建立的新形勢,協會秘書處確定2019年理論研究課題是“產權交易行業參加公共資源交易平臺建設實踐研究”。聯系部分會員單位組成課題組,目的是以習近平新時代中國特色社會主義經濟思想為指導,以國家關于公共資源交易平臺整合、建立、運營、管理的法規、政策為依據,緊貼產權交易行業參加統一共享的公共資源市場體系建設實際,探討解決產權交易資本市場體系建設與公共資源平臺建設兩個體系建設發展中最緊迫最現實的問題。

一、課題研究的基本情況

(一)政策學習及研究。課題組首先認真學習研究習近平總書記關于我國公共資源配置問題的重要論述。特別今年3月中央全面深化改革委員會第七次會議精神。課題組開展了關于公共資源交易平臺整合、建立、運營、管理政策文件研究,包括中央政策文件和地方政策文件。2019年4月完成習近平總書記關于我國公共資源配置的重要論述摘編,5月完成中央和地方關于公共資源交易平臺整合建立的政策文件匯編。

(二)起草公共資源交易平臺中的國有產權交易板塊運營案例及建議。課題組2019年3月到重慶聯合產權交易所集團進行相關調研交流,總結重慶聯合產權交易所集團參與我國公共資源交易平臺體系建設情況,編寫了產權交易機構參與我國公共資源交易平臺體系建設的經典案例,并起草了《關于推廣重慶聯合產權交易所集團參與我國公共資源交易平臺體系建設工作經驗的建議》。

(三)編寫落實深化公共資源交易平臺整合共享指導意見的建議。《國務院辦公廳轉發國家發展改革委關于深化公共資源交易平臺整合共享指導意見的通知》(國辦函〔2019〕41號)發布后,面對深化公共資源整合共享新情況,協會在成都論壇期間召開了公共資源交易平臺整合共享專題研討會,責成課題組認真學習領會文件精神,提出產權交易行業落實平臺整合共享的建議。2019年8月在北京集中研究建議起草工作。

二、主要研究成果及應用

(一)形成并推廣重慶先進做法。課題組總結重慶做法,形成《重慶聯合產權交易所集團參與我國公共資源交易平臺體系建設,走出一體化、企業化、市場化的新路子》。案例以協會建議文件形式報送給了公共資源交易平臺整合工作部際聯席會議辦公室,并抄送給兩級發展改革委和國資委,各省(市)自治區公共資源交易中心和產權交易機構,及中國產權協會理事單位。

(二)代表行業提出整合共享新建議。課題組根據國辦函〔2019〕41號文件精神和協會成都會議要求,結合行業實際,編寫了《關于貫徹落實<關于深化公共資源交易平臺整合共享的指導意見>的建議》,內容包括:產權交易行業融入公共資源交易平臺的基本情況、產權交易行業融入公共資源交易平臺整合共享的實效和優勢、貫徹落實國辦函〔2019〕41號文件的新情況新問題、工作建議四個部分。建議以協會建議文件形式報送給了公共資源交易平臺整合工作部際聯席會議辦公室,并抄送給國家發展改革委、財政部、國務院國資委、市場監管總局、銀保監會、證監會,各省、自治區、直轄市人民政府辦公廳,各省(市)自治區公共資源交易中心和產權交易機構,及中國產權協會理事單位。

三、兩個建議的初步效用

通過協會建議發聲,直接或間接影響并推動了各省、自治區、直轄市、計劃單列市公共資源交易平臺整合共享工作,促進了產權交易機構服務公共資源交易的積極性和主動性。主要表現:一是天津市制定了《天津市深化公共資源交易平臺整合共享工作實施方案》,確定了天津整合建立公共資源交易平臺的市場化運營方式。二是深圳市借鑒重慶做法,以產權交易機構為主體,通過企業化、集團化、市場化方式推進公共資源交易平臺整合共享。三是黑龍江省印發《關于加快農村產權交易市場建設,推動農村集體資產資源流轉全部進場交易的通知》,要求加快推進農村產權交易市場建設,并擴大農村產權交易強制進場業務范圍。

四、后續工作

協會將繼續密切關注兩個建議地反饋情況,支持產權交易機構在公共資源交易整合共享工作中發揮更大的作用。并密切關注全國產權交易機構參加公共資源交易平臺建設實踐情況,認真研究后續政策與建議,反映行業訴求,為產權交易資本市場與公共資源平臺融合發展提供支撐。

五、課題組成員

本次課題由協會秘書處牽頭組織,多家會員單位共同參與。協會秘書長負責,分管副秘書長主持,秘書處綜合部、信息部、研究中心和辦公室的同志都參加了課題研究工作。參與會員單位包括重慶聯合產權交易所集團、天津產權交易中心、西南聯合產權交易所、河南中原產權交易有限公司、無錫產權交易所、山東產權交易中心、大連產權交易所、黑龍江聯合產權交易所和河北產權市場有限公司。在此,對上述單位的積極參與和所做的貢獻表示衷心感謝!

第三部分 2020年理論研究計劃

2019年9月國務院國資委副主任、黨委委員趙愛明到協會調研指導時指出,協會要發揮各業務領域特別是專業分會的優勢,加強基礎研究,要著力圍繞國資國企改革、產權交易行業發展和協會分會建設等方面遇到的熱點難點問題進行深入研究,為國資監管、國企改革提供決策建議。為此,協會秘書處擬定了產權交易行業2020年理論研究計劃。借此機會,也聽聽各理事單位的意見。

一、研究內容

擬設六個專題,一是《產權交易行業“十四五”規劃編制研究》,二是《產權交易行業參加我國城鄉一體化產權市場研究》,三是《知識產權交易運營創新研究》,四是《國有資本投資公司與運營公司改革研究》,五是《黨組織在公司制企業領導作用及其與董事會關系研究》,六是《“一帶一路”建設中的產權交易法律關系研究》。

二、研究目的

(一)《產權交易行業“十四五”規劃編制研究》方面,2020年我國將全面建成小康社會,實現第一個百年奮斗目標。2021至2025年是中國經濟社會發展的第十四個五年規劃期。明年將是中央和地方集中開展“十四五”規劃編制工作之年。產權交易行業應該做好“十四五”規劃研究和編制工作,研究我國在全面建成小康社會實現第一個百年奮斗目標之后,開啟全面建成現代化國家新征程的起步期,為進一步推動產權交易資本市場和產權交易行業高質量發展,服務國資國企改革,服務要素資源優化配置,服務國民經濟和社會發展,做好戰略規劃和頂層設計。這是涉及協會工作、市場建設和行業發展的大事,把這項任務作為課題來抓,希望能夠集合行業智慧,把產權交易行業“十四五”規劃研究好,編制好。

(二)《產權交易行業參加我國城鄉一體化產權市場研究》方面,黨的十九大提出實施鄉村振興戰略、建立健全城鄉融合發展體制機制和政策體系等農村改革重大任務。近年來,雖然全國各地都成立了農村產權交易機構。但農村產權交易整體發展還處于初創階段,與產權交易資本市場建設目標要求、與新時代農業農村的發展需求還有很大距離。2019年8月協會發起成立了農村產權交易分會,為深入研究產權交易行業參加我國城鄉一體化產權市場提供了基礎條件。協會設立這個課題,旨在總結全國農村產權交易機構運營經驗,向政府部門建言獻策,服務農村產權制度改革和農業要素資源優化配置。

(三)《知識產權交易運營創新研究》方面,十九大報告提出要倡導創新文化,強化知識產權創造、保護、運用。據統計,2008-2018年中國專利申請受理量由82.8萬件增長到432.3萬件,其中中央和地方國有企業專利申請占絕大部分。企業國有資產交易常常涉及無形資產,中美貿易戰在某種程度上可以稱之為知識產權之戰,知識產權交易運營保護需求強烈。協會擬籌建知識產權交易分會,同時開展相關課題,旨在研究新時代產權交易行業如何在知識產權交易、運營和保護中發揮更大的作用。

(四)《國有資本投資公司與運營公司改革研究》方面,趙愛明副主任在協會調研時指出,相當多的同志對兩類公司的功能定位還不清楚,中央巡視組也指出同樣的問題。協會設立這個研究課題,旨在發揮協會資本投資運營分會優勢,協助國資監管部門厘清相關問題,提出解決思路辦法,更好地發揮兩類公司作用,處理好國資監管機構與兩類公司的關系。

(五)《黨組織在公司制企業中的領導作用及其與董事會關系研究》方面,趙愛明副主任提出,黨組織在企業中如何發揮作用,黨組織與董事會的關系需要進一步理清。協會設立這個課題,旨在研究探索企業黨建與現代企業制度有機融合,研究在推進公司法人治理結構建設中,如何推進黨委(黨組)和董事會建設,發揮好黨組織作用和董事作用。

(六)《“一帶一路”建設中的產權交易法律關系研究》方面,趙愛明副主任提出,要把“一帶一路”背景下產權交易相關問題研究好。在新時代對外開放背景下,引導和推動產權交易資本市場發揮非標資本要素市場作用,服務“一帶一路”建設,服務境外國有資產交易。而“一帶一路”沿線國家眾多,政治、經濟、文化、法律等千差萬別、形態各異,產權交易行業需要認真研究。協會正籌建 “一帶一路”分會,并希望通過研究,探討產權交易資本市場如何在“一帶一路”建設中,加強與國際資本市場的交流合作,以國際化的視野來加快產權交易方式和品種的創新,加快我國產權市場的國際化進程。

三、組織安排

協會秘書處在理事會領導下統一組織研究工作,由秘書處班子負責主持,秘書處各部門中心會同各專業分會和部分會員機構成立六個課題組,研究中心負責統籌協調。初步安排是:《產權交易行業“十四五”規劃編制研究》由協會秘書處牽頭,聯合部分會員機構共同開展。《產權交易行業參加我國城鄉一體化產權市場研究》由農村產權分會,信息中心和研究中心負責。《知識產權交易運營創新研究》由知識產權交易分會籌備組和綜合部負責。《國有資本投資公司與運營公司改革研究》由資本投資運營分會、信息部和認證中心負責。《黨組織在公司制企業領導作用及其與董事會關系研究》由董事分會、黨辦和培訓中心負責。《“一帶一路”建設中的產權交易法律關系研究》由“一帶一路”產權交易分會籌備組、會員部和辦公室負責。

四、進度安排

2019年10月部署工作方案,進行討論,征求意見。

2019年12月底前各課題組開會,討論并確定課題研究提綱。

2020年7月底前,各課題組提交課題研究報告。

2020年12月底前,協會秘書處組織結題和研究成果發布。

五、經費保障

課題研究過程中,協會本部工作人員所用經費由協會本部承擔。參加課題研究的會員機構工作人員所用經費由所在單位予以支持和承擔。

報告完畢,謝謝大家。

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